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固原塑料挤出设备厂家 证监会严查券商外部接入系统交易 华泰等四家券商被罚
发布日期:2026-01-16 02:52:41 点击次数:187
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  央广网北京9月12日消息(记者 柴华)据中国之声《新闻和报纸摘要》报道,由于对外部接入的三方交易终端软件未进行有管理固原塑料挤出设备厂家,证监会依法对四家证券公司及浙商期货做出行政处罚。15-9-12新闻和报纸摘要全文>>>

  

  华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等四家券商未按规定审查、了解客户真实身份等,构成多项违规,成为自7月12日证监会和国家网信办双双出台消息,清理整顿市场违法活动之后,批被处罚的券商。

  证监会新闻发言人邓舸:经查,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生Homs系统、铭创系统、同花顺系统等三方交易终端软件未进行软件认证许可固原塑料挤出设备厂家,未对外部系统接入实施有管理,未能确保客户交易终端信息的真实、准确、完整、一致、可读。华泰证券、海通证券、广发证券在我会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后,仍未采取有措施,未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动,新增下挂子账户,应从重处罚。

  证监会依法对四家券商以及浙商期货等作出行政处罚。其中,海通证券罚款金额多,没收违法所得约2865万元,隔热条PA66罚款约8596万元。并对各相关机构相关责任人处以警告处分,及5-10万元不等的罚款。

  此外,证监会拟对两宗短线操纵证券市场案件做出行政处罚,涉及个股众多。分别是马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格,以及孙国栋涉嫌操纵“全通教育”“中科金财”“如意集团”“西部证券”等13只股票价格案件。上述两案已经审理完毕,进入告知听证程序。

  邓舸表示,两案的操作手法都是通过虚假申报等方法影响相应股价,并快速反向卖出获利。

  邓舸:操纵市场行为通过不正当手段,营造虚假的市场供求关系和证券期货价格,既扭曲了市场价格形成机制,破坏了市场秩序,又损害了投资者利益。我会一经查实认定,将迅速依法,严密打击。

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